又有多家券商因投行業(yè)務(wù)違規(guī)被監(jiān)管“點(diǎn)名”。據(jù)上交所近日披露，因違反上市公司再融資分類審核機(jī)制適用規(guī)定，中信證券（600030.SH）、國(guó)投證券及多位保代被監(jiān)管警示。
同時(shí)，華福證券、五礦證券也因在投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)過程中存在多項(xiàng)違規(guī)行為，分別被上交所和深交所予以書面警示。
據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，截至5月18日，今年以來，已有超過30家券商因投行業(yè)務(wù)違規(guī)被監(jiān)管“點(diǎn)名”。從違規(guī)受罰情況來看，監(jiān)管部門對(duì)中介機(jī)構(gòu)違規(guī)行為，堅(jiān)持“罰到痛處、禁到怕處”，同時(shí)加強(qiáng)了對(duì)中介機(jī)構(gòu)收費(fèi)、投行內(nèi)控等方面的監(jiān)管。
兩家券商因未及時(shí)報(bào)告自律處分違規(guī)
從處罰情況來看，中信證券與國(guó)投證券觸及的違規(guī)行為類似，均涉及違反上市公司再融資項(xiàng)目分類審核相關(guān)規(guī)定。
據(jù)上交所披露，中信證券、國(guó)投證券在相關(guān)上市公司再融資項(xiàng)目申請(qǐng)過程中，出具了相關(guān)項(xiàng)目適用再融資分類審核機(jī)制的核查意見，但兩家券商未及時(shí)向上交所報(bào)告最近一年因首發(fā)上市業(yè)務(wù)受到其他證券交易所紀(jì)律處分的情況，出具的核查意見與實(shí)際情況不符。
根據(jù)《上海證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》（2023年）規(guī)定，“最近一年因同類業(yè)務(wù)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰或者受到證券交易所紀(jì)律處分”的情形，不得適用再融資分類審核機(jī)制。
上交所認(rèn)定，上述兩家券商未審慎關(guān)注可能影響審核程序適用的事項(xiàng)，出具的核查意見與實(shí)際情況不符，履行保薦職責(zé)不到位，相關(guān)項(xiàng)目保薦代表人，對(duì)此負(fù)有直接責(zé)任。對(duì)此，上交所予以監(jiān)管警示，并要求當(dāng)事人采取切實(shí)措施進(jìn)行整改，對(duì)照相關(guān)問題進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)，并向上交所書面整改報(bào)告。
從監(jiān)管披露的投行違規(guī)罰單來看，上述兩家券商近一年內(nèi)均曾因首發(fā)上市業(yè)務(wù)違規(guī)受到深交所紀(jì)律處分。
根據(jù)深交所披露的監(jiān)管函，2024年11月，中信證券在擔(dān)任深圳市皓吉達(dá)電子科技股份有限公司IPO項(xiàng)目保薦人過程中，存在對(duì)發(fā)行人實(shí)控人認(rèn)定和控制權(quán)穩(wěn)定性的核查程序執(zhí)行不到位、未督促發(fā)行人準(zhǔn)確、完整披露控股股東的重大股權(quán)轉(zhuǎn)讓情況，被深交所采取書面警示的監(jiān)管措施。
2024年9月，國(guó)投證券在擔(dān)任蘇州奧德高端裝備股份有限公司IPO項(xiàng)目保薦人過程中，存在未對(duì)發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)部分資金拆借予以充分關(guān)注并審慎核查、未對(duì)發(fā)行人內(nèi)部控制缺陷、公司治理不規(guī)范的情形予以充分關(guān)注并審慎核查、未對(duì)發(fā)行人會(huì)計(jì)處理不規(guī)范、信息披露不準(zhǔn)確的情形予以充分關(guān)注等違規(guī)行為，被深交所采取書面警示的監(jiān)管措施。
近半年超30家券商因投行違規(guī)被罰
隨著資本市場(chǎng)對(duì)中介機(jī)構(gòu)的強(qiáng)監(jiān)管常態(tài)化，投行因未履職盡責(zé)被罰時(shí)有發(fā)生。對(duì)于中介機(jī)構(gòu)違規(guī)行為，監(jiān)管部門強(qiáng)調(diào)，嚴(yán)防“看門人”失守，實(shí)現(xiàn)“罰到痛處、禁到怕處”。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)近日披露的2024年執(zhí)法情況綜述，去年證監(jiān)會(huì)全面追究各類審計(jì)、保薦、法律服務(wù)等中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)行為的責(zé)任，全年罰沒6.73億元，對(duì)4家會(huì)計(jì)師事務(wù)所和1家證券公司暫停業(yè)務(wù)6個(gè)月。
今年以來，券商投行監(jiān)管持續(xù)加強(qiáng)，進(jìn)一步完善中介機(jī)構(gòu)收費(fèi)管理規(guī)定，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)投行內(nèi)控管理的監(jiān)管。據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，截至5月18日，近半年已有超過30家券商因投行業(yè)務(wù)違規(guī)被監(jiān)管“點(diǎn)名”。
近日，除了前述兩家券商外，還有華福證券、五礦證券因在投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)過程中存在多項(xiàng)違規(guī)行為被交易所予以書面警示。
其中，華福證券存在對(duì)于發(fā)行人貿(mào)易業(yè)務(wù)商業(yè)合理性及收入確認(rèn)依據(jù)核查不充分，相關(guān)盡調(diào)程序執(zhí)行不到位等；五礦證券則存在對(duì)發(fā)行人收入確認(rèn)、研發(fā)相關(guān)內(nèi)部控制、銷售服務(wù)商核查不到位等。
此前3月底，因項(xiàng)目收費(fèi)不規(guī)范、質(zhì)控不嚴(yán)、報(bào)送材料把關(guān)不嚴(yán)、員工違規(guī)執(zhí)業(yè)等投行內(nèi)控管理問題，方正承銷保薦、浙商證券、華林證券、德邦證券、五礦證券、長(zhǎng)江保薦等6家券商及8位責(zé)任人員遭到證監(jiān)會(huì)集中 “點(diǎn)名”。
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